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经济参考报记者 吴黎华 北京报道
***日前发布了2024年上半年行政执法情况综述，据介绍，上半年，***查***券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。
据介绍，首先，***突出“严”，一以贯之从严打击财务***等信息披露违法行为，助力构建打***防***综合惩防体系。上半年，***执法条线按照党中央、国务院部署，将从严打击财务***等信息披露违法行为列为执法重点，共查办相关案件192件、同比增长25%，共处罚责任主体283人（家）次、同比增长约33%，罚没金额47亿余元、同比增长约6倍，刑事移送230人（家）次、同比增长238%。
一是坚持“申报即担责”，严惩欺诈发行，坚决阻断发行上市“带病闯关”。对于涉嫌重大违法违规行为的发行人，即使撤回发行上市申请，坚持一查到底。二是聚焦执法重点，从严查处上市公司财务***行为，助力提高上市公司质量。三是压实“看门人”责任，严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。一方面，依法对机构和责任个人进行“双罚”；另一方面，对严重失职失责违法主体坚决给予“资格罚”。
其次，***立足“效”，一以贯之全面打击操纵市场、内幕交易等交易类违法，助力维护市场定价功能正常发挥。上半年，***对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚责任主体85人（家）次、同比增长约37%，罚没金额约23亿余元、同比增长约9%。
一是严惩操纵市场，维护市场秩序。操纵市场行为通过扭曲交易价格“骗取”广大投资者“接盘”，实质是对不特定投资者的“欺诈”，必须严厉打击。二是严厉打击内幕交易，形成有力震慑。三是从严处理利用未***息交易、从业人员买卖股票等违法行为，严肃市场纪律。
第三，***着眼“准”，一以贯之持续打击实控人等“关键少数”违法，助力维护中小投资者合法权益。上半年，***在执法中注重依法精准区分责任，着力对上市公司实际控制人、董事长等“关键少数”违法予以严厉打击。上半年共处罚“关键少数”约100人次，同比增长约40%，罚没约3.5亿元，同比增长约38%，市场禁入约27人次。
一是财产罚、资格罚叠加适用，全面追究“关键少数”的职务责任和身份责任。对于在上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务的控股股东、实际控制人组织、指使公司从事信息披露违法行为的，坚决“双罚”。既追究前述“关键少数”因履行公司职务未勤勉尽责所应承担的直接责任，也追究其作为实控人的组织、指使责任。二是严惩大股东等违法减持，让不负责任的“关键少数”付出沉重代价。三是严厉惩治“关键少数”利用身份优势操纵股价、内幕交易。部分上市公司实际控制人、董监高违背忠实义务，利用其身份职位优势，偷看“底牌”，控制信息披露、炒作热点、安排股评、囤积股票、对倒拉抬、抢先交易，性质恶劣、影响极坏，必须予以严惩。
第四，***聚力“合”，一以贯之强化行政、刑事、民事立体化追责，助力提高违法成本。上半年，***在做好行政执法工作的同时，积极会同司法机关从刑事追责、民事***化解等方面持续发力，着力提升违法成本，共谱执法司法高质量发展协奏曲。
一是坚决做到刑事追责“应移尽移”。上半年，***向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件86件。二是做好行政执法与刑事司法“双向衔接”。在坚持“应移尽移”同时，对于公安和司法机关依法认定不构成刑事犯罪并回转***管辖的案件，依法实施行政处罚。三是积极推动完善民事***多元化解机制。
***表示，下一步将深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，认真落实党中央关于经济金融工作的决策部署，扎实推动新“国九条”落实落地，始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展，不断增强投资者的获得感和投资安全感。
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