***行政执法“长牙带刺” 上半年查***券期货违法案件489件 罚没款超去年全年总和

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证监会行政执法“长牙带刺” 上半年查办证券期货违法案件489件  罚没款超去年全年总和
(图片来源网络,侵删)

  ***行政执法“长牙带刺”

  上半年查***券期货违法案件489件 罚没款超去年全年总和

  ◎记者 梁银妍

  8月16日,中国***发布2024年上半年***行政执法情况综述。据了解,上半年,***查***券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%;合计罚没款金额85亿余元,超过去年全年总和。

  针对财务***等信息披露违法行为,***表示,投资者买股票买的就是上市公司,上市公司公开披露的资产、经营、财务等信息必须真实、准确、完整。财务***等信息披露违法行为以虚***信息掩盖“质量问题”,让投资者的投资“货不对板”,严重扰乱资本市场秩序、动摇投资者信心。

  上半年,***执法条线将从严打击财务***等信息披露违法行为列为执法重点,共查办相关案件192件、同比增长25%,共处罚责任主体283人(家)次、同比增长约33%,罚没金额47亿余元、同比增长约6倍,刑事移送230人(家)次、同比增长238%。

  针对交易类违法,上半年***部署了三方面工作,助力维护市场定价功能正常发挥:

  一是严惩操纵市场,维护市场秩序。比如张某通过连续交易、对倒交易等手段影响“华英农业(***)”交易价格和交易量,致使“华英农业”股价大幅偏离板块综合指数和行业指数,被罚没2.66亿元。二是严厉打击内幕交易,形成有力震慑。比如吴某杭控制5个账户内幕交易“通润装备”,被罚没1.06亿元。三是从严处理利用未***息交易、从业人员买卖股票等违法行为,严肃市场纪律。比如对某证券公司时任副总裁韩某违规买卖股票罚没1.17亿元,并***取10年证券市场禁入措施。

  数据显示,上半年,***对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%,处罚责任主体85人(家)次、同比增长约37%,罚没金额23亿余元、同比增长约9%。

  打得“准”才能打得“疼”。上半年,***对上市公司实际控制人、董事长等“关键少数”违法予以严厉打击,共处罚“关键少数”约100人次、同比增长约40%,罚没约3.5亿元、同比增长约38%,市场禁入约27人次。

  从具体案例来看,***全面追究“关键少数”的职务责任和身份责任,财产罚、资格罚叠加适用;严惩大股东等违法减持,让不负责任的“关键少数”付出沉重代价;严厉惩治“关键少数”利用身份优势操纵股价、内幕交易。

  ***还表示,行政处罚只是追责链条上的一个环节,提高资本市场违法违规成本必须发挥自律管理、行政监管、行政处罚、刑事追责和民事索赔等“几家抬”合力。

  上半年,***坚决做到刑事追责“应移尽移”,向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件86件,会同最高人民***、最高人民检察院、公安部发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》;在坚持“应移尽移”同时,对于公安和司法机关依法认定不构成刑事犯罪并回转***管辖的案件,依法实施行政处罚。

  下一步,***将深入学习贯彻党的二十届三中全会精神,认真落实党中央关于经济金融工作的决策部署,扎实推动新“国九条”落实落地,始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管,更加突出从严导向,更加突出规范公正,更加突出合力共治,更加突出惩防并举,以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展,不断增强投资者的获得感和投资安全感。

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