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***行政执法“长牙带刺”
上半年查***券期货违法案件489件 罚没款超去年全年总和
◎记者 梁银妍
8月16日，中国***发布2024年上半年***行政执法情况综述。据了解，上半年，***查***券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%；合计罚没款金额85亿余元，超过去年全年总和。
针对财务***等信息披露违法行为，***表示，投资者买股票买的就是上市公司，上市公司公开披露的资产、经营、财务等信息必须真实、准确、完整。财务***等信息披露违法行为以虚***信息掩盖“质量问题”，让投资者的投资“货不对板”，严重扰乱资本市场秩序、动摇投资者信心。
上半年，***执法条线将从严打击财务***等信息披露违法行为列为执法重点，共查办相关案件192件、同比增长25%，共处罚责任主体283人（家）次、同比增长约33%，罚没金额47亿余元、同比增长约6倍，刑事移送230人（家）次、同比增长238%。
针对交易类违法，上半年***部署了三方面工作，助力维护市场定价功能正常发挥：
一是严惩操纵市场，维护市场秩序。比如张某通过连续交易、对倒交易等手段影响“华英农业（***）”交易价格和交易量，致使“华英农业”股价大幅偏离板块综合指数和行业指数，被罚没2.66亿元。二是严厉打击内幕交易，形成有力震慑。比如吴某杭控制5个账户内幕交易“通润装备”，被罚没1.06亿元。三是从严处理利用未***息交易、从业人员买卖股票等违法行为，严肃市场纪律。比如对某证券公司时任副总裁韩某违规买卖股票罚没1.17亿元，并***取10年证券市场禁入措施。
数据显示，上半年，***对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚责任主体85人（家）次、同比增长约37%，罚没金额23亿余元、同比增长约9%。
打得“准”才能打得“疼”。上半年，***对上市公司实际控制人、董事长等“关键少数”违法予以严厉打击，共处罚“关键少数”约100人次、同比增长约40%，罚没约3.5亿元、同比增长约38%，市场禁入约27人次。
从具体案例来看，***全面追究“关键少数”的职务责任和身份责任，财产罚、资格罚叠加适用；严惩大股东等违法减持，让不负责任的“关键少数”付出沉重代价；严厉惩治“关键少数”利用身份优势操纵股价、内幕交易。
***还表示，行政处罚只是追责链条上的一个环节，提高资本市场违法违规成本必须发挥自律管理、行政监管、行政处罚、刑事追责和民事索赔等“几家抬”合力。
上半年，***坚决做到刑事追责“应移尽移”，向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件86件，会同最高人民***、最高人民检察院、公安部发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》；在坚持“应移尽移”同时，对于公安和司法机关依法认定不构成刑事犯罪并回转***管辖的案件，依法实施行政处罚。
下一步，***将深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，认真落实党中央关于经济金融工作的决策部署，扎实推动新“国九条”落实落地，始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展，不断增强投资者的获得感和投资安全感。
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