李明履新***副***:注重全流程监管执法,把好“入口关”,畅通“出口端”

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专题:李明任中国***副***

  来源:中国经营报

  本报记者 罗辑 北京报道

李明履新证监会副主席:注重全流程监管执法,把好“入口关”,畅通“出口端”
(图片来源网络,侵删)

  7月30日,中国证券监督管理委员会(以下简称“***”)突发重大人事调整公告。

  公告显示,近日国务院决定,任命李明为***副***,免去方星海的***副***职务。中央组织部通知,李明同志任***党委委员,免去方星海同志的***党委委员职务。

  目前,******披露的领导班子已完成变更。领导班子包括***吴清,副***为李超、王建军、陈华平、李明,纪检监察组组长为樊大志。

  证监系统“老将”赴任

  ******介绍,李明出生于1968年11月,法学博士,***党员。

  从学科背景来看,***领导班子中增加了一位法学背景领导。根据******披露,吴清为经济学博士,李超为管理学博士,王建军为经济学硕士,陈华平为法学学士,樊大志为经济学博士。方星海此前则主要是经济相关学科背景。2015年10月方星海出任***副***,主要分管国际部和会计部。

  从职业履历来看,根据公开资料,李明有丰富的证券监管经验。

  从可查信息来看,其监管生涯始于***发行部,曾任发行部五处长和综合处处长。2011年,李明竞聘为非公部副主任,随后被选拔到深圳证监局担任副局长,进行挂职锻炼。2014年到2016年期间,李明在新疆***尔自治区人民***金融工作办公室、新疆***尔自治区农村信用社联合社任职(含援疆)。

  2017年年初,李明出任全国股转公司总经理,2018年下旬调任江苏证监局党委书记、局长。从到任全国股转公司到外调,李明任职时间约600天。期间经历交易制度、分层制度、信披制度改革等重大***,对新三板未来发展产生了不小影响。而在江苏证监局期间,李明对地方金融监管和资本市场发展工作深度参与,在‌推动企业上市和资本市场服务地方经济转型升级方面,做了许多贡献。

  2020年6月中旬,李明重新回到***上市部,并接棒蔡建春出任上市部主任。2023年年末,李明出任***首席检查官、稽查局局长。

  不让***者“瞒天过海”“蒙混过关”

  李明在上市部主任和稽查局局长的任职履历,备受市场关注。

  梳理任职期间李明公开发表的观点可以看到,李明曾提及:“一个市场要人气兴旺、蓬勃发展,最关键的是大家相信这个市场是公平公正的。”

  任职***上市公司部期间,李明曾提到提高上市公司质量。2022年11月,时任***上市部主任的李明在2022年金融街论坛上表示,上市公司质量是经济高质量发展重要的微观基础,提高上市公司质量是党中央、国务院从战略和全局高度作出的重大决策部署。落地工作方面,一是抓“入口关”,增强资本市场对优质企业的吸引力。坚持优化增量、杜绝“病从口入”。二是抓公司治理,提高上市公司规范运作水平。三是抓解决突出问题,着力化解上市公司风险。四是抓监管机制,提升上市公司监管效能。五是抓“出口关”,加速推进常态化退市机制。

  在担任***首席检查官、稽查局局长期间,李明曾提到,稽查执法是***监管的核心和关键一环,是维护市场秩序、保护投资者合法权益最有力的保障。

  对于上市公司监管问题,李明提出,上市公司是资本市场运行的逻辑起点,不能让***者“瞒天过海”“蒙混过关”。要注重全流程监管执法,把好“入口关”,坚持“申报即担责”。同时,畅通“出口端”,对重大违法企业坚决出清。对于上市公司实控人、董监高等“关键少数”违规占用担保等“监守自盗”行为,打好“组合拳”,通过打击惩处、清查追偿、限期整改、移送公安,让其“人财两空”。此外,对于证券服务中介机构,要坚持“一案双查”,督促、警示“看门人”切实归位尽责。

  对于操纵市场、内幕交易行为,李明提出,操纵市场的实质就是“骗”,内幕交易的实质就是“偷”。对于这类行为,监管将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段构建“穿透式”线索筛查体系,对该行为进行精准识别、严厉打击。同时,一方面重点惩治关键少数,另一方面将紧盯新型违法案件。

  对于违法成本,李明提出,监管近年来从行政处罚、民事索赔、刑事追责等方面持续发力,努力解决违法成本低的问题。执法周期上,目前还处于新旧《证券法》的交替适用期。随着今后更多案件适用新《证券法》,处罚力度会越来越大,违法成本也会越来越高。未来还将秉持不枉不纵的法治原则,在法律授权范围内不断提高执法效率,加大执法力度,进一步丰富惩戒手段和方式,综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政措施,用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段,对违法者形成叠加打击效应。

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