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在“两强两严”的监管基调下，券业罚单接连不断。
5月21日，国投证券河北分公司收到河北证监局出具的警示函行政监管措施，直指该分支机构存在的四方面问题。
具体来看，涉及未对员工执业行为实施有效合规管理、投资者适当性管理不到位、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策、信息公示内容不完整等问题。
据不完全统计，在严监管之下，今年以来券商已经累计收到超过百张罚单。今年5月以来，包括头部券商在内，已经有超过10家券商及其分支机构被罚。
国投证券一分公司被出具警示函
河北证监局指出，经查，国投证券河北分公司存在以下问题：
一、未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据，且未经合规人员审核。
二、投资者适当性管理不到位。向预期投资目标、投资期限、风险等级不确定的普通投资者主动推介中高风险基金产品；部分公募基金产品销售过程存在误导投资者的情况，且未进行风险提示。
三、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策。
四、信息公示内容不完整。分公司未在营业场所公示融资融券的利率与费率。
河北证监局表示，上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》等相关规定。
最终，河北证监局决定对国投证券河北分公司***取出具警示函的行政监管措施，并表示，该分公司应高度重视，认真学习法律法规，***取有效措施及时补救、积极整改，并向监管提交书面报告。
券商密集收罚单
券商中国记者注意到，今年以来监管部门已经累计向券商及其分支机构、相关责任人下发罚单超过百张，头部券商几乎悉数覆盖，远超此前对头部券商的处罚数量。
与此同时，监管对券商的处罚业务范围包括经纪、投行、资管、两融、自营等业务领域；处罚措施方面，包括多家机构及责任人被***取出具警示函、责令改正等行政监管措施，保荐业务资格被暂停半年等。
据不完全统计，今年5月以来就有十余家券商及其分支机构收到罚单。
以5月10日为例，当天，北京证监局、浙江证监局、广东证监局、安徽证监局和陕西证监局披露了9张罚单。处罚主体涉及国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券、开源证券等6家券商。
5月14日，江苏证监局公布数份罚单，均与金通灵（***）项目相关。在这次***中，光大证券（***）、国海证券、东吴证券均被出具了警示函，而华西证券则被暂停相关资格半年。同时，5月14日，江西证监局对兴业证券江西分公司及其员工李晓林***取了出具警示函的行政监管措施。
5月17日，上海证监局披露3张券商资管方面罚单，华泰资管及分管相关业务的高管朱前被***取出具警示函措施，海通资管亦被***取出具警示函措施。
责编：杨喻程
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