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有市场传闻称，有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，且主要通过查询亲属账户和员工手机IP地址重合等方式查处违规炒股行为。
券商中国记者经多方了解，近期确有多家券商进一步加强了对员工违规买卖股票的查处力度，但尺度不一。有受访者表示，在常规自查动作外，半个月前开始了对员工及亲属账户的倒查行动，“倒查好几年”。也有受访者表示，公司确实在加大自查力度，但并未有倒查三年的要求。不过，也有受访者称，该公司一向对此管理严格，每个季度都需上报，近期并未加码更多要求。
今年年初，***集中处理了多名从业人员违法炒股。彼时，***表态称，将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的***工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查。
对员工及亲属账户启动三年倒查
近期，有市场传闻称，为严查证券从业人员违规买卖股票及代客理财等，有券商进一步加强了对证券从业人员的执业行为监控。措施之一是查询亲属账户和员工手机是否存在IP重合，并倒查三年，以此来判断从业人员是否存在违规炒股记录。
“比如，倒查员工三年的出差记录，看有没有用亲属的手机在外地登录。”有头部券商人士向券商中国记者表示，近期确实听说公司针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，主要是分支机构，总部还没有动静。
该券商的一营业部人士也向券商中国记者确认了上述消息属实，并表示该自查动作已经开展了一段时间。另有该券商总部的业务条线人士表示，其所在的条线并未启动自查，不过分支确实会在自查。
实际上，对员工及亲属账户进行倒查，并不仅限于上述头部券商。华南某中小券商营业部人士也向券商中国记者表示，其所在营业部两个月前已启动类似自查行动。
有业内人士表示，从技术上并不难，但对于券商来说，要投入的物力人力成本会高一点。另有前述受访人士提到，由于部分出差是手工记录，还要再转成线上的记录，操作会比较麻烦。
不同券商自查尺度并不相同
由于上述自查行动将期限拉长至三年，并且通过分析IP地址记录等方式进行自查，相对少见，最近也在行业内引发较多关注。
据券商中国记者了解，上述自查行动背后是，监管要求各券商加强对员工违规买卖股票的查处力度。不过，监管并未给出诸如倒查三年一类的具体要求。
经向多位业内人士了解，证券从业人员向公司报备亲属的股票账号等信息，属于基本操作。个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不强制，但开在别家券商的关联账户，会要求员工报备持仓情况等。
近来，确有券商进一步加强了合规要求，从严管理员工及亲属股票账户信息等，但不同券商的自查尺度并不相同。
比如有广东地区券商人士表示，在常规的自查动作之外，半月前也对员工亲属账户进行了严格检查，“倒查好几年”，旨在提前做好工作，以免被监管查到违规线索。还有从业人士提到，最近合规加强了倒查，时间从（营业部）开业至今，倒查对象包括离职员工。
但也有坐标北方的中部券商从业人士表示，近来公司确实加强了对内部员工及亲属账号的报备管理等，但并未有倒查三年要求。
另有头部券商营业部人士则称，所在公司对于员工亲属账户的监管一向非常严格，每个季度都要报备，近期也没有开展对相关账户的三年倒查活动。该人士此前曾向记者提到，近几年，公司对从业人员违规炒股的处罚也比此前更重了。一旦被查实，以前是罚款，但现在会直接辞退。
监管：会持续开展证券从业人员违规炒股的查处
今年年初，***对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为进行了集中查办，依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。彼时，***称，将持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管，协同行业协会持续深入开展对从业人员违规炒股的监管工作，主要措施包括完善制度机制、强化监管执法、持续净化行业生态三个方面。
实际上，证券从业人员违规买卖股票一直是查处重点。据***披露的数据，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。今年以来，也已经有两个监管案例。
3月29日，天津证监局披露一则行政处罚措施，平安证券天津分公司员工边某元借用他人证券账户违法买卖股票，最终被处以10万元罚款。
4月26日，北京证监局披露，中金公司存在多名员工曾买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位等。最终，根据相关规定，北京证监局对中金公司***取出具警示函的行政监管措施。
“严厉打击证券从业人员借用账户炒股，核心在于打击操纵市场、内幕交易等严重的违法行为。”上海久诚律师事务所主任许峰向记者表示，对员工及其亲属账户启动三年倒查行动，是严查证券从业人员违规的着力点。不过，他也建言道，对借用他人账户行为的监管，可以考虑加强对大数据技术的使用，并从扩大关联账户监管范围、完善员工权限管理等方面进一步完善。
责编：杨喻程
校对：王锦程
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